重磅發布！金融監管總局要求機構設立首席合規官

　　日前，金融監管總局發布《金融機構合規管理辦法（征求意見稿）》，向社會公開征求意見。意見反饋截止時間為2024年9月17日。過渡期為《辦法》施行之日起一年。

　　《辦法》要求，金融機構應當制定合規管理制度，完善合規管理組織架構，明確合規管理責任，推動合規文化建設，建立健全科學先進、全面覆蓋、權責清晰、獨立權威、務實高效的合規管理體系。

　　根據《辦法》，金融機構董事會（含不設董事會的執行董事）對合規管理的有效性承擔最終責任，履行六方面合規管理職責：一是審議批準合規管理基本制度和年度合規管理報告；二是審定解聘對發生重大違法違規行為、重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員；三是審定合規管理部門的設置；四是審定聘任、解聘首席合規官，建立與首席合規官的直接溝通機制；五是評估合規管理有效性和合規文化建設水平，督促解決合規管理和合規文化建設中存在的重大問題；六是法律法規、公司章程規定的其他合規管理職責。

　　其中指出，董事會可以下設合規委員會或者由董事會下設的其他專門委員會履行合規管理相關職責，負責對合規管理進行日常監督，對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免建議。