兩部門聯合發布指導意見，助推金融強國建設

2023年12月1日，證監會和國家標準委近日聯合發布《關于加強證券期貨業標準化工作的指導意見》。指導意見對證券期貨業標準化發展作出全面部署，是資本市場標準化工作中長期規范化、科學化和可持續發展的重要指導性文件。

　　指導意見提出了標準化支撐作用更加顯著、標準化質量水平大幅提升、標準化發展基礎更加牢固等三方面工作目標，明確了行業標準化發展方向。還明確了推動業務與標準化深度融合、培養行業主體標準化工作意識、加強重點領域標準供給、健全標準化工作體系、加強標準貫徹實施力度、加強標準化人才培養等六方面行業標準化工作的主要任務。

　　其中，圍繞推動業務與標準化深度融合，指導意見明確，構建覆蓋證券、基金、期貨和債券等金融產品的標準支撐體系，加強標準應用試點建設，形成業務標準化示范推廣體系。

　　在加強重點領域標準供給方面，指導意見提出，通過及時、科學、有效的標準供給，服務資本市場改革發展、服務資本市場風險防控、服務行業數字化轉型、服務行業綠色發展、服務行業基礎性工作。

　　圍繞健全標準化工作體系，指導意見提出，發揮全國金融標準化技術委員會證券分技術委員會作用，加強行業跨領域標準統籌協調，完善標準化制度，健全多層次標準體系，加強標準課題研究，提升標準治理水平。

　　此外，指導意見圍繞加強組織領導、加強督促落實、加強資源保障提出了具體保障措施。

詳細內容如下：

為貫徹落實中央金融工作會議精神，以高標準促進金融強國建設，國家標準委、中國證監會近日聯合印發了《關于加強證券期貨業標準化工作的指導意見》，首次圍繞證券期貨業標準化發展作出全面部署。

推動業務與標準化深度融合。以證券經紀業務、期貨經紀業務、投資銀行業務、證券投資咨詢業務、期貨投資咨詢業務、資產管理業務等為重點，積極開展相關業務標準研制，構建覆蓋證券、基金、期貨和債券等金融產品的標準支撐體系，以標準引領業務創新，促進行業降本增效。

培養行業主體標準化工作意識。按照“管業務必須管標準”原則，將標準化工作與業務監管工作密切結合，促進監管規則與標準的有機銜接，加大標準執行力度。鼓勵行業協會制定反映各參與主體共同需求的證券期貨基金領域團體標準，鼓勵經營服務機構積極參與企業標準“領跑者”活動。

強化重點領域標準供給。重點加強交易、信息披露電子化、監管數據報送、風險防范化解、投資者維權救濟、金融科技、數據治理、人工智能、綠色金融、金融術語、業務編碼、知識庫等領域標準建設，有力服務證券期貨業市場風險防控、投資者保護工作需要、行業數字化轉型、行業綠色發展和行業基礎性工作。

健全標準化工作體系。加強證券期貨業跨領域標準統籌協調，及時修訂標準化工作管理辦法等基礎性文件，加強標準課題研究，縮短標準研制時間，加快標準升級迭代，集中開展滯后老化標準的復審和修訂，確保標準的先進性和權威性。

加大標準貫徹實施力度。推出一批標準實施評估典型范例，建立標準實施調查統計和信息反饋制度，加強重點標準的試點應用，加強標準成果的共享與推廣，強化行業核心機構對信息交換標準的實際應用，強化標準化宣傳培訓。

加強標準化人才培養。鼓勵行業核心機構、經營機構和信息技術系統服務機構配備標準化總監并明確崗位職責，鼓勵相關高層人員擔任或兼任標準化總監，采用內訓和外訓相結合形式，構建階梯式人才成長體系，加大標準化青年人才培養。

市場監管總局（國家標準委）將與中國證監會進一步加強協作聯動，以標準化工作實效助推國內證券期貨業改革發展，充分發揮標準化的基礎性、引領性作用，為建設金融強國作出應有的貢獻。