別讓“產權”成為科技成果轉化的路障

　　 6月底，2017年度國家技術發明獎一等獎候選項目正式答辯。作為國務院設立的國家科學技術五大獎項之一，近幾年每年只有1項至2項重大發明能通過該獎項的一等獎評選。2016年度一等獎空缺。

　　今年的一等獎候選項目“全熱回收的天然氣高效清潔供熱技術及應用”第一完成人、清華大學建筑學院教授付林在過去十年間，用自己的方式成功實現了科技成果轉化。然而，與他擅長的科研創新平行的另一軌道上，經費使用、產權處理的不當卻埋下了一顆顆地雷，最終使他身陷囹圄。也正是這個原因，他無法參與今年國家技術發明獎一等獎的答辯，按照規則，項目排名前三的完成人若無法參加答辯，該項目最終獲獎希望渺茫。

　　當前，在“大眾創業、萬眾創新”的背景下，國家正大力推動科技成果轉化。“科技成果轉化的核心是產權問題”也正逐步得到科研界的集體關注。

　　科技成果轉化過程中的產權問題

　　“對高校和科研院所來說，其科研人員如果是執行本單位任務或者利用本單位的物質基礎條件所作出的發明創造，其成果及產權應當屬于單位。”中國科學院大學公共政策與管理學院法律與知識產權系副教授尹鋒林在接受《中國科學報》記者采訪時表示。

　　根據國家科研項目研究成果知識產權的管理規定，科研人員及其研究團隊所作出的研究成果的知識產權應歸屬于其所屬單位，作為職務發明，科研人員本人對研究成果的ZL等并不擁有產權。

　　新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》（以下簡稱《轉化法》）及近年來頒布的一系列鼓勵科研人員創新創業的政策提出，技術發明人對科技成果轉化也享有一定的收益。“即在科技成果轉化之后，作為技術發明人的科研人員可以享有一定的利益回報。”尹鋒林說道。

　　不過，在科技成果轉化過程中，有一些利益分配的“灰色地帶”，正是這些“灰色地帶”給科研人員的科技成果轉化之路帶來了困惑。

　　“之所以有部分科研人員可能會在科技成果轉化的過程中出現一些問題，我認為主要涉及兩個方面，一是對科研經費的利用違反了法律、法規或規章，有可能會涉及到行政處罰，甚至追究刑事責任。第二就是科技成果的產權。”尹鋒林分析道，科研經費應當由科研人員根據科研具體情況來使用，在此過程中可能會發生與現行財務制度沖突的情況。“比如勞務費，其實應當由主持研發的科研人員來決定；再比如同一個項目，既有國家縱向經費的撥款，也有企業、第三方機構的橫向撥款等等。這些都有可能產生一些‘灰色地帶’。”

　　科技成果的產權原則上是屬于單位的，但科研人員對科技成果的使用享有權益。“在科研人員主導的科技成果轉化當中，利益應當如何分配，科研人員和其所屬單位應當按照國家相關法律法規協商好。近幾年，隨著一系列政策的出臺，國家對科研人員權益的保護力度是逐漸加大的。但科研人員還是應該認識到，該屬于單位的權益應屬單位，該屬于個人的權益應屬個人。”尹鋒林強調。

　　讓專業人做專業事

　　中國科學院過程工程研究所副研究員王體壯告訴《中國科學報》記者，科技成果轉化過程中的產權問題分為創造、運用、保護、管理四個過程。

　　“很多科研人員對科研工作是專業的，但科技成果轉化是一個復雜的系統工程，而科研人員對這一系統工程的其他環節，比如如何合法合規使用科研經費、如何撰寫ZL才能盡可能保護自己的知識產權等等可能并不是很在行。這都需要專業人士幫助科研人員進行管理和操作。”王體壯說道。

　　除此之外，不同性質的單位和科研人員之間的權責利也應分工明確。“對權責利的明確一定要體現在合同上。”王體壯告訴記者，在他接觸的一些與科技成果轉化相關的產權官司中，法官經常會說的一句話是：“你們的合同寫得太薄了，證據那么厚有什么用呢？”

　　“整個科技成果轉化的過程也要按照標準的流程來做，從科研存檔到產品研發存檔等等，這樣的證據鏈才是完整有效的。”王體壯再次提示。

　　所有這些環節，除了研發，可能都不是科研人員所擅長的。但提到由專業的轉化團隊為科研人員服務，王體壯直言：難點太多了！

　　“專業的科技成果轉化團隊費用不菲，科研人員很難接受，而且很多技術在轉化的過程中也面臨著被竊取的風險。整個政策體系不完善，而使用政策的人對法律法規的了解也存在信息不對稱。有的人了解得比較深，而有的人了解得比較淺。讓大家在信息不對稱的情況下相互分享，很難防止科研人員被竊取成果的風險。”王體壯接著說。

　　王體壯提示，國外一項統計表明，一項技術最終轉化為產品和服務，其中技術的因素只占5.6%。“高校和科研院所的研究人員沒有平臺把科研成果轉化為產品或服務的能力，必須嫁接，在這個過程中由于缺少誠信體系，很難與對接的企業形成有效、持續的合作。此外，我國科研管理體系的層面也很多，很多政策不能有效落地。政策中有融合不好、不太匹配的地方。這也造成了很多科研人員在科技成果轉化的過程中不敢干。”

　　尹鋒林則認為，由專業人做專業事是科技成果轉化的未來發展趨勢。“以前由科研人員包辦轉化過程中的所有事情，與高校和科研院所對轉化隊伍建設的重視與投入不夠有關。《轉化法》修改之后，明確要求高校和國立科研院所原則上建立科技成果轉化的專門機構，配備相關的專業人員。隨著國家對科技成果轉化的持續重視，各科研單位、高校也都在對轉化隊伍進行建設，其能力和水平正在提高當中。”

　　“期待未來科研人員可以將成果交給專業的轉化團隊進行轉化。這樣科研人員也可以更專心地投入到研發當中。”尹鋒林期許道。