萬勁波：科技獎勵制度建設進入新階段

　　科技獎勵制度是國家制定或認可由政府、機構或社會組織鼓勵科技創新、激發人才活力、營造創新環境的一種制度性安排，是國家科技體制和國家功勛榮譽表彰制度的重要組成部分。政府科技獎勵是科技評價的重要指揮棒和風向標，旨在通過獎賞激勵科技人員、創新團隊和科技創新成就，發揮引領示范作用，調動科研人員創新積極性，增強創新的自信心和內生動力。

　　我國科技獎勵制度建設經歷了三個階段。

　　（一）初步建立期。1949年9月，中國人民政治協商會議第一次全體會議通過了《共同綱領》，第43條明確規定：“努力發展自然科學，以服務于工業、農業和國防建設，獎勵科學的發現和發明，普及科學知識。”1955年，國務院發布《中國科學院科學獎金的暫行條例》，1957年1月進行了首次評審。1963年11月，國務院發布《發明獎勵條例》和《技術改進條例》，初步形成覆蓋科學研究、技術發明與技術改進的全鏈條科技獎勵體系。

　　（二）基本建立期。1978年全國科學技術大會獎勵了7600多項科技成果，標志著科技獎勵制度恢復。1978年恢復國家發明獎，1979年設立國家自然科學獎，1984年設立科學技術進步獎。1985年，國務院批準成立國家科學技術獎勵工作辦公室，標志著科技獎勵組織體系基本建成。1993年6月，國務院修訂發布《自然科學獎勵條例》、《發明獎勵條例》和《科學技術進步獎勵條例》。1994年設立國際科學技術合作獎。1999年5月，國務院頒布《國家科學技術獎勵條例》。12月，科技部發布《國家科學技術獎勵條例實施細則》、《省、部級科學技術獎勵管理辦法》和《社會力量設立科學技術獎管理辦法》，增設國家最高科學技術獎。2008年12月，科技部頒布《關于修改〈國家科學技術獎勵條例實施細則〉的決定》，對科技獎勵制度及評審體系進行了修改完善，標志著具有中國特色的科技獎勵體系基本建立。

　　（三）改革創新期。黨的十八大以來，國家深入推進實施創新驅動發展戰略。2015年9月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《深化科技體制改革實施方案》向社會公開，明確要求“深化科技獎勵制度改革，強化獎勵的榮譽性和對人的激勵”。12月，中共中央政治局會議審議通過《關于建立健全黨和國家功勛榮譽表彰制度的意見》，十二屆全國人大常委會第十八次會議表決通過了《中華人民共和國國家勛章和國家榮譽稱號法》，自2016年1月1日起施行。2016年5月，黨和國家功勛榮譽表彰工作委員會審議通過了工作規則、辦公室工作細則和重點任務分工方案。2017年3月，中央全面深化改革領導小組審議通過《關于深化科技獎勵制度改革的方案》。6月，國務院辦公廳印發的《關于深化科技獎勵制度改革的方案》向社會公開，是對相關科技獎勵制度改革要求的具體落實。7月，科技部印發《關于進一步鼓勵和規范社會力量設立科學技術獎的指導意見》，探索建立社會科技獎勵發展新模式。

　　從三個層面系統深化科技獎勵制度改革。

　　（一）法規制度層面。修訂完善相關法規制度。在簡政放權、放管結合、優化服務的改革背景下，要進一步減少行政部門的管理性評價，保障專家學者和學術組織自主進行學術評價，引導企業、市場主體和社會組織自主評價科技成果的應用開發價值、轉移轉化價值和社會價值。建立健全科技獎勵誠信制度、定標定額評審制度，增強獎勵活動的公開透明度，嚴格科技獎勵責任機制、預防監督和違規查處，從制度上保障科技獎勵的嚴肅性、科學性和公正性。

　　（二）獎勵體系層面。政府獎勵體現了創新價值導向，嚴格按照科學標準和法定程序開展工作，適當延長評獎周期，有利于增強提名、評審的學術性和科學性，提高獎勵質量，確保獎勵經得起實踐、歷史和人民的檢驗。在新的科技獎勵體系下，方案將“改革完善國家科技獎勵制度、引導省部級科學技術獎高質量發展、鼓勵社會力量設立的科學技術獎健康發展”作為重點任務。以科學貢獻和價值創造為依據進行分類評價，“自然科學獎圍繞原創性、公認度和科學價值，技術發明獎圍繞首創性、先進性和技術價值，科技進步獎圍繞創新性、應用效益和經濟社會價值”，可避免只看數量、影響因子等簡單化傾向。鼓勵、引導和規范社會力量、用人單位和機構自主設獎，構建“科技獎勵品牌”市場培育機制和社會培育機制，將加快形成一批如“何梁何利基金科學與技術獎”“未來科學大獎”等有公信力和權威性的社會獎勵品牌。

　　（三）獎勵機制層面。行政干預科技獎勵的深層次原因在于政府科技資源配置以競爭性為主，且與科技評價和科技獎勵直接掛鉤，助長了主動跑獎、搭車報獎、拼湊報獎、包裝報獎、集體公關乃至弄虛作假等不良風氣。實行由專家學者、組織機構、相關部門提名的制度，變“主動自薦”為“被動他薦”，進一步簡化程序，有利于消除掛名獎勵和過程獎勵，促進客觀公正，還可以把科研人員從煩瑣的獎勵申報中解脫出來，保障潛心治學。把獎勵對象由“公民”改為“個人”，同時調整每項獲獎成果的受獎人數和單位數要求，能夠對本土人才、港澳臺人才、國際人才和留學回國人才進行一體化獎勵。個人獎勵突出獨創性和個人發現優先權；團隊獎勵突出為科技創新作出重大貢獻的優秀集體；成果獎勵突出“三個面向”。方案提出要“健全科技獎勵誠信制度”，建立“科技獎勵工作后評估制度”。從加強監督、暢通舉報渠道、嚴懲學術不端等方面加大治理力度，強化獎勵的榮譽性，提出“禁止以營利為目的使用國家科學技術獎名義進行各類營銷、宣傳等活動。對違規廣告行為，一經發現，依法依規予以處理”。

　　1999年科技獎勵制度改革將三大獎數量從每年800多項減至不超過400項。2012年，科技部修訂了三大獎評價指標體系，通過不斷改革調整，獎勵總數呈逐年減少趨勢。2016年度為279項，其中，國家自然科學獎一等獎1項，二等獎41項；國家技術發明獎一等獎3項，二等獎63項；國家科學技術進步獎特等獎2項，一等獎20項，二等獎149項。今年方案進一步“瘦身”，將獎項總數限定為不超過300項，有利于保持國家獎勵的“高門檻”，優化獎項結構、領域結構和年齡結構，提高獎勵質量。在建設世界科技強國的新形勢新要求下，要徹底轉變以跟蹤引進為主的科技發展模式和科技體制，強化以自主創新、引領發展為重點的新型科技體制，必須將科技獎勵制度改革與科技資源配置、人才計劃及評價體系、科技計劃及評價體系改革協同推進，營造以人為本、尊重首創、崇尚創新的社會氛圍，激發所有主體創新活力，厚植科技創新社會土壤，使科技獎勵結構與世界科技強國建設的能力基礎和供需結構相匹配。

　　（作者系中國科學院科技戰略咨詢研究院研究員）